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中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)查看PDF原文

中邮医药健康灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书(更新)

基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二零一八年二月

重要提示

本基金根据2016年8月22日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮医药

健康灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]1908 号)进行

募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面

认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理

性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人

在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证

券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或

暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基

金特有风险等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律

法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情

况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场

流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净

值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”

章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决

策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》

等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、

投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金

管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日为2017年6月13日,有关财务数据和净

值表现数据截止日为2017年3月31日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。

目 录

第一部分 前言 .............................................................................................................. 1

第二部分 释义 .............................................................................................................. 2

第三部分 基金管理人 .................................................................................................. 6

第四部分 基金托管人 ................................................................................................ 21

第五部分 相关服务机构 ............................................................................................ 27

第六部分 基金的募集 ................................................................................................ 56

第七部分 基金备案 .................................................................................................... 59

第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 60

第九部分 基金的投资 ................................................................................................ 70

第十部分 基金的财产 ................................................................................................ 82

第十一部分 基金资产估值 ........................................................................................ 83

第十二部分 基金的收益与分配 ................................................................................ 89

第十三部分 基金费用与税收 .................................................................................... 91

第十四部分 基金的会计与审计 ................................................................................ 93

第十五部分 基金的信息披露 .................................................................................... 94

第十六部分 风险揭示 .............................................................................................. 100

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 106

第十八部分 基金合同内容摘要 .............................................................................. 108

第十九部分 基金托管协议内容摘要 ...................................................................... 124

第二十部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................. 144

第二十一部分 其他披露事项 .................................................................................. 146

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 .......................................................... 150

第二十三部分 备查文件 .......................................................................................... 151

5-1

第一部分 前言

《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招

募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销

售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规以及《中邮医药健康灵

活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中邮

创业基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

详细查阅基金合同。

5-2

第二部分 释义

在本招募说明书,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指中邮创业基金管理股份有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮医药健康

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明

书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金基

金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,自2004年6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一届

全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月 31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

5-3

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

国境外的机构投资者

20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构:指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中邮创业基金管

理股份有限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务

的机构

26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

5-4

27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

日期

29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过3个月

31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》:指 《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

理人和投资人共同遵守

38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

5-5

43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

45、元:指人民币元

46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

及其他媒介

52、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净

值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损

害并得到公平对待。

5-6

第三部分 基金管理人

一、基金管理人基本情况

名 称:中邮创业基金管理股份有限公司

成立时间:2006年5月8日

住 所:北京市东城区和平里中街乙16号

办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

法定代表人:曹均

注册资本:3.041亿元人民币

股权结构:

股东名称 出资比例

首创证券有限责任公司 46.37%

中国邮政集团公司 28.61%

三井住友银行股份有限公司 23.67%

华创证券有限责任公司 0.60%

财富证券有限责任公司 0.31%

天风证券股份有限公司 0.23%

国金证券股份有限公司 0.07%

恒泰证券股份有限公司 0.07%

华金证券股份有限公司 0.07%

总 计 100%

公司客服电话:400-880-1618

公司联系电话:010-82295160

联系人:李晓蕾

二、主要人员情况

1. 董事会成员

曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政

金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处

5-7

代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经

理、首创证券经纪有限责任公司财务总监(其中:1998年12月-2000年1月为

公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有

限公司董事长。

王洪亮先生,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中

国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证

券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限

责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总

部总经理,现担任首创证券有限责任公司副总经理。

张志名先生,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益

部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公

司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现担任首

创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。

马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区

财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财

处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、

财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处

长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司

财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任中国邮政集团公司财务

部副总经理。

金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴

日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处

职员、代表;日本三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长;2008

年3月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理。

王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管

理委员会任职,历任法律部稽查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅

信访办主任;2009年3月,自中国证监会退休。

刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司;1978 年至

1982年,就读于中央财经金融学院;1982年7月至今,就职于中央财经大学,

5-8

现任中央财经大学教授。期间于2004年4月至2005年6月,在北京市地方税务

局挂职锻炼,任职局长助理。

戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作(1993 年美国波士

顿大学访问学者);曾任职于中洲会计师事务所;1996年2月至今,任北京市昌

久律师事务所(主任 / 支部书记)。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理

事;北京市律师协会预算委员会副主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会

副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南方基金管理公司、(香港) 裕田

中国发展有限公司 独立董事;现任深圳天源迪科信息技术股份有限公司、信达

金融租赁有限公司独立董事。

2. 监事会成员

赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮

电管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局

长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主

持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮

政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财

务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。

周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理

兼北京营业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证

券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责

任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券

从业经历。

张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民

族证券北京知春路营业部副总经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部

副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公

司营销总监。

刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政

人事部主任;北京国声文化艺术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司

总经理;北京尚世先锋广告有限公司总经理;中邮创业基金管理股份有限公司客

户服务部部门总经理助理,营销部副总经理、人力资源部总经理;现任公司基金

5-9

运营总监。

潘丽女士,监事,1985年8月14日出生,中国籍,大学本科。先后就职于

英国移动通讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢(中国)有限公司。2009

年至今,就职于中邮创业基金管理股份有限公司,任营销总部总经理助理、营销

总部副总经理。

3. 公司高级管理人员

曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政

金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处

代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经

理、首创证券经纪有限责任公司财务总监(其中:1998年12月-2000年1月为

公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有

限公司董事长。

张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力

资源部职员;中国国际技术智力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理

股份有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理,现任中邮创

业基金管理股份有限公司副总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。

李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;

国家邮政局邮政储汇局(中国邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政

集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。

唐亚明先生,本科,经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳

赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限

公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经

理。

郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城

证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。

4、本基金基金经理

王曼女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员,

曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心成长混合型证券投资基金基金经

理助理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理;现任中邮创业基

5-10

金管理股份有限公司中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

委员:

张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、

日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固

定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部

负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总

监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中

邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金

经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券

型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增

强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、

中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金

基金经理。

任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟

资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中

邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投

资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现

任中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产

业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中

邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮信息产业灵活配置混

合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券

投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金

经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮健康文娱灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。

陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公

司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理

股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金

5-11

管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券

投资基金基金经理。

黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理

股份有限公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股

份有限公司研究部新兴产业研究组组长,现任中邮创业基金管理股份有限公司研

究部副总经理、固定收益部负责人、专户理财二部负责人。

俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险

有限公司职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份

有限公司金融工程研究员、量化投资部员工、量化投资部副总经理兼中邮核心竞

争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有

限公司投资部员工兼中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对

收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。

许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮

创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基

金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责

人兼中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投

资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮

睿利增强债券型证券投资基金基金经理。

聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光

控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理

现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理兼公司投资经理。

刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助

理,现任公司投资部员工兼中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创

新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证

券投资基金基金经理。

张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理

5-12

股份有限公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理

助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工兼中邮核心优势灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金

经理。

曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、

中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配

置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心

科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信

科技股份有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中

邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混

合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息

产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起

式证券投资基金基金经理。

杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中

邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资

基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中

邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券

投资基金基金经理。

吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创

业基金管理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金

经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投资工作室成员、中邮稳定

收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵活配置混

合型证券投资基金基金经理。

李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理

助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理兼张萌投资工作室成员,从

事固定收益研究。

许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有

5-13

限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长

混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经

理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管

理股份有限公司任泽松投资工作室成员兼中邮核心竞争力灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中

邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金

基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司专户理财二部总经理助理兼

公司投资经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、 基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度、半年度和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值;

8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

9、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为;

10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;

11、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向

他人泄露;

5-14

12、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

13、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配;

14、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,

应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

15、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利

益向基金托管人追偿;

16、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

17、建立并保存基金份额持有人名册;

18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

通知基金托管人;

19、执行生效的基金份额持有人大会的决定;

20、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

21、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关规定。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

关法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

5-15

(1) 越权或违规经营;

(2) 违反基金合同或托管协议;

(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

(4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6) 玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

(7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

金投资内容、基金投资计划等信息;

(8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

(9) 贬损同行,以抬高自己;

(10) 以不正当手段谋求业务发展;

(11) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

(13) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨,按照诚实信用、勤勉

尽责的原则,严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定,不断更新投

资理念,规范基金运作。

5、基金经理承诺

(1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益;

(2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

(3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

5-16

五、基金管理人的内部控制体系

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、

有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司的内部控制目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

(4)切实保障基金份额持有人的合法权益。

2、公司内部控制遵循的原则

(1) 健全性原则

风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位,并渗透到各项业务过程和业务

环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

(2) 有效性原则

通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护风险管理制度的有

效执行。

(3) 独立性原则

公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控

制制度的执行情况进行检查和监督。

(4) 相互制约原则

公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互

制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,

强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

(5) 成本效益原则

公司将运用科学化的经营管理方法,并充分发挥各机构、部门及员工的工作

5-17

积极性,尽量降低经营成本,提高经营效益,保证以合理的控制成本达到最佳的

内部控制效果。

(6) 适时性原则

风险管理应具有前瞻性,并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环

境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应

的修改和完善。

(7) 内控优先原则

内控制度具有高度的权威性,所有员工必须严格遵守,自觉形成风险防范意

识;执行内控制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力;

公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

(8) 防火墙原则

公司在敏感岗位如:基金投资、交易执行、基金清算岗位之间,基金会计和

公司会计之间、会计与出纳之间等等,在物理上和制度上设置严格的防火墙进行

隔离,以控制风险。

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同

层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二

个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个

层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序,每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部

控制方式、方法和执行情况实行持续的检验,并出具专项报告。

4、内控监控防线

为体现职责明确、相互制约的原则,公司根据基金管理业务的特点,设立顺

序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线:

(1) 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明

确的岗位职责,各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须以书面形

5-18

式声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承担各自职责;

(2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相

关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及

岗位对前一部门及岗位负有监督的责任;

(3) 建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他

部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

(1) 授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必

须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻

执行;各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员

的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面

形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(2) 公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密

的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,

研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研

究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,

不断提高研究水平。

(3) 基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权

限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金

投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风

险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

5-19

(4) 交易业务

建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;建立了交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善了相关的安全设施;集中交易室对

交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记

录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立了科学的投资交易绩效

评价体系。

(5) 基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制重点建立严

密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制

度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载

每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确

保档案真实完整。

(6) 信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。

公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,

同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

(7) 监察稽核

公司设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公

司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职

能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长

的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威

性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,配备了充足的人员,严格

制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

5-20

情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公

司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

(1) 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;

(2) 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

5-21

第四部分 基金托管人

(一)基金托管人的基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至2016年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工198人,平均

年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以

上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII

资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理

计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资

产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风

险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年3

月,中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年以来,本行连续

十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环

5-22

球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的

49项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质

获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责:

(1)安全保管基金财产;

(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、

交割事宜;

(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

(7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价

格;

(9)按照规定召集基金份额持有人大会;

(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

(11)法律法规和基金合同规定的其它职责。

(五)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产

托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一

手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管

理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心

培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评

估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅

后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审阅 ,

迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管

服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商

银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水

5-23

平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法

经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监

控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持

有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监

察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部

各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务

部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作

的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关

法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内

实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序

和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的

部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按

照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规

章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基

金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时

修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和

控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控

5-24

制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系

列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、

人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策

略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查

资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措

施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互

控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人

为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。

并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防

范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务

营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效

益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部

风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行

风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数

据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基

于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演

练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订

时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在

发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

5-25

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资

产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至

下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产

托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制

的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持

把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多

年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业

务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项

业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调

规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随

着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管

部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业

务生存和发展的生命线。(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方

法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人

对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与

银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自

基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基

金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知

基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金

托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督

5-26

促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,

应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

5-27

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)直销机构

(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心

注册地址:北京市东城区和平里中街乙16号

办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

法定代表人:曹均

联系人: 杨帆

电话:010-82290840

传真:010-82294138

网址:

(2)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号:zyjjfwh

(3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/

(4)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店

公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

公司网址:

客服电话:400-098-8511

(二)其他代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:易会满

联系人:杨菲

联系电话:010-66105662

客户服务电话:95588

网址:

(2)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路154号

5-28

办公地址:上海市江宁路168号

法定代表人:高建平

联系人:李博

客服电话:95561

网址:

(3)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

电话:0755-25879756 、021-38637673

客服热线:95511-3

网址:

(4)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客服电话:4008-888-888

网址:

(5)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:张佑君

联系人:顾凌

电话:010-84683893

客服电话:4008895548

网址:

(6)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层

5-29

法定代表人:王常青

联系人:权唐

客服电话:4008-888-108

网址:

(7)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

42、43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客服电话:(020) 95575或致电各地营业网点

网址:

(8)申万宏源证券有限公司(原申银万国)

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:王叔胤

电话:021-33389888

客服电话:95523或4008895523

网址:

(9)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券)

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

厦20楼2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

厦20楼

法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

客服电话:4008-000-562

5-30

网址:

(10)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客服电话:95521

网址:

(11)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

联系电话:0755-82492193

客服电话:95597

网址:

(12) 开源证券股份有限公司

注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人:李刚

联系人:付琦

客户服务电话:400-860-8866

网址:

(13)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

5-31

客户服务电话:95517

网址:

(14)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

联系电话:021-20655183

业务传真:021-20655196

客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国)

网址:

(15)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客服电话:95565、4008-888-111

网址:

(16)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:周杰

联系人:赖奕欣

客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

网址:

(17)兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路268号标力大厦

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

客户服务电话:95562

5-32

网址:

(18)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

客服电话:95538

网址:

(19)长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

联系人:金夏

电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 400-6666-888

网址:

(20)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客服电话:95525

网址:

(21)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人: 李工

联系人:范超

客户服务电话:95318

网址:

(22)新时代证券股份有限公司

5-33

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话:010-83561146

客户服务电话:4006989898或95399

网址:

(23)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街8号

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

客服电话:95570

网址:

(24)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

联系电话:0755-83199511

网址:

(25)中航证券有限公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A

座41楼

法定代表人:王宜四

联系人:史江蕊

电话:010-64818358

客服电话:95335;400-8866-567

网址:

(26) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

5-34

法定代表人:林义相

联系人: 尹伶

联系电话:010-66045152

客服电话: 010-66045678

天相投顾网址:

天相基金网网址:

(27)国金证券股份有限公司

注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话:028-86690057、028-86690058

客服电话:95310

网址:

(28)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

传真:027-85481900

客服电话:95579或400 8888 999

网址:

(29)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:021-58991896

5-35

全国统一总机:95511

网址: stock.pingan.com

(30)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

四楼

办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

网址:

(31) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

电话:010-59601366-7024

传真:010-62020355

客服电话:400-818-8000

网址:

(32) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:沈伟桦

联系人:程刚

联系电话:010-52855713

客户服务电话:400-6099-200

网址:

(33) 北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼

5-36

办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

法定代表人: 梁蓉

联系人:李婷婷

联系电话:010-66154828转801

客户服务电话:010-88067525

网址:

(34)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

客服电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

(35)深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客服电话:4006-788-887

网址: 、

(36)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人: 杨文斌

联系人:张茹

电话:021-20613600

传真:021-68596919

客服电话:400-700-9665

公司网站:

5-37

(37)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富)

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

法定代表人:李招娣

联系人:李艳

联系电话:010-59497361

传真:010-64788105

众升客服电话:400-876-9988

众升财富网址:

(38)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

联系人:苗明

电话:021-20691923

传真:021—58787698

客服电话:400-820-2899

公司网站:

(39)天风证券股份有限公司

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

联系人:夏旻

电话:027-87618882

客服电话:400-800-5000

网址:

(40) 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

联系人:李荣

5-38

联系电话:0769-22115712

客服电话:95328

网址:

(41) 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

电话:021-20333333

传真:021-50498825

客服电话:95531;400-8888-588

网址:

(42) 西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人:刘建武

电话:029-87406168

传真:029-87406387

联系人:梁承华

网址:

客户服务电话:95582

(43)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人:魏庆华

联系电话:010-66555316

联系人:汤漫川

客服电话:400-8888-993

网址:

5-39

(44) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号五楼

法定代表人:姜晓林

联系人:赵艳青

客服电话:95548

网址:

(45)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

电话:010-85556100

传真:010- 85556153

客服电话:400-898-9999

网址:

(46)中期资产管理有限公司(原中期时代)

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

法定代表人:朱剑林

联系人:方艳美

客服电话:010-65807609

网址:

(47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

电话:010-83363099

5-40

客户服务电话:400-166-1188

公司网站:

(48)一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702

办公地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大厦C座702

法定代表人:吴雪秀

联系人:宋志强

客户服务电话:400-001-1566

公司网站:

(49)北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人:赵荣春

联系人:魏争

客户服务电话:400-893-6885

公司网站:

(50)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

联系人:齐冬妮

电话:010-57398059

客服电话:95571

网址:

(51)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21

层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、

18-21层

法定代表人:龙增来

5-41

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

客服电话:95532、400 600 8008

网址:

(52)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

客服电话:400-888-1551

网址:

(53)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层和深圳市

华侨城深南大道9010号

法定代表人:黄扬录

联系人:刘军

电话:0755- 83734659

传真:0755-82960582

客户服务电话:95329

网址:

(54)浙商证券有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈姗姗

电话:021-80108643

客服:95345

(55)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

5-42

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

服务热线:95584

公司网址:

(56)中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室、14层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

法定代表人:张皓

联系人:刘宏莹

电话:13718246886

传真:0755-83217421

客户服务电话:400-990-8826

网址:

(57)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人:何如

联系人: 周杨

联系电话:0755-82130833

客服电话:95536

网址:

(58) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券)

注册地址:沈阳市沈河区热闹路49号

法定代表人:王晓

联系人:贾丽媛

电话:024-22955449

网址:

(59)宏信证券有限责任公司

5-43

注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼

法定代表人:吴玉明

联 系 人:杨磊

电话:028-86199665

传真:028-86199079

客服电话:4008-366-366

网址:

(60)北京君德汇富投资咨询有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心一座22层

法定代表人:李振

电话:010-53361051

传真:65174782

联 系 人:周雯

客服电话:400-057-8855

网址:

(61)首创证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号

办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号

法定代表人:毕劲松

联系人:刘宇

客服电话:400 620 0620

网址:

(62)中国国际金融股份有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址: 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联 系 人: 任敏、陈曦

5-44

客服电话:010-65051166

网址 :

(63)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人: 何亚刚

联系人:齐冬妮

电话:010-5935 5546

客服电话:40088 95618

网址:

(64)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科技研楼5层518室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科技研楼5层518室

法定代表人:李昭琛

电话:010-62675369

传真:010-62675979

联 系 人: 付文红

客服电话:010-62675369

网址:

(65)中国国际期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、

12层

办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人:王兵

联系人:许黎婧

电 话:010-65807848

客服电话:95162、400-8888-160

5-45

网址:

(66)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

法定代表人:金佶

电话: 021-33323999

传真:021-33323837

联 系 人:陈云卉

客服电话:400-820-2819

网址:

(67)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人:鲍东华

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联 系 人:宁博宇

客服电话:400-821-9031

网址:

(68)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

电话: 010-56282140

传真:010-62680827

联 系 人: 丁向坤

客服电话:400-619-9059

网址:

(69)上海云湾投资管理有限公司

5-46

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

法定代表人: 戴新装

电话:021-20538888

传真:021-20538999

联 系 人:江辉

客服电话:400-820-1515

网址:

(70)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336533

传真:010-59336500

联 系 人: 仲甜甜

客服电话:4008909998

网址:

(71) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

法定代表人:凌顺平

联系人:刘晓倩

联系电话:13116765372

客服电话:4008-773-772

网址:

(72) 上海利得基金销售有限公司

注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

法定代表人: 李兴春

联 系 人: 曹怡晨

5-47

电话:021-50583533

传真:021-50583633

客服电话: 400-921-7755

网址:

(73) 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座(北楼)25层

法定代表人:其实

联系人:潘世友

客服电话:400-1818-188

网址:

(74)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

法定代表人:李悦

联系人:张晔

联系电话:010-58845312

客服电话:4008980618

网址:

(75)增财基金销售有限公司

注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人: 罗细安

联系人: 杜娟

联系电话:(8610)67000988-6075

客服电话:400-001-8811

网址:

(76)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

5-48

办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人: 汪静波

联系人: 李娟

联系电话:021-80359115

客服电话:400-821-5399

网址:

(77) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人:胡伟

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联 系 人:牛亚楠

客服电话:4006180707

网址:

(78)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

B1201-1203

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

联系电话:020-89629099

客服电话:020-89629066

网址:

(79)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

联系人:刘一宁

5-49

电话:010-85108227

传真:010-85109219

客户服务电话:95599

网址:

(80)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客服电话:95555

网址:

(81)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

传真:(010)68858117

客服电话:95580

网址:

(82)晋商银行股份有限公司

注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

法定代表人:阎俊生

客服电话:95105588

网址:

(83)浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

联系人:孙成岩

5-50

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

客户服务电话:400-068-0058

网址:

(84)北京微动利投资管理有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341室

法定代表人:梁洪军

联系人:季长军

电话:010-52609656

传真:010-51957430

客户服务电话:400-819-6665

网址:

(85)北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层

法定代表人:蒋煜

电话:010-58170949

传真:010-58170800

联 系 人:殷雯

客服电话:400 818 8866

网址:

(86)北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:张林

电话:010-85594745

传真:010-65983333

5-51

客户服务电话:400-066-8586

网址:

(87)上海万得投资顾问有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法定代表人:王廷富

联系人:徐亚丹

电话:021-51327185

传真:021-50710161

客户服务电话:400-821-0203

网址:

(88)奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市

前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

法定代表人:TAN YIK KUAN

电话:0755-89460500

传真:0755-21674453

联系人:叶健

客服电话:400-684-0500

网址:

(89)上海基煜基金销售有限公司

注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海

泰和经济发展区)

办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

联系人:蓝杰

电话: 021-65370077

传真: 021-55085991

5-52

客户服务电话:400-820-5369

网址:

(90)和耕传承基金销售有限公司

注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

法定代表人:李淑慧

联系人:郭兆英

电话: 00371-85518391

传真:0371-85518397

客户服务电话:4000-555-671

网址:

(91)金惠家保险代理有限公司

注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2107

法定代表人:夏予柱

联系人:胡明哲

电话:010-68091380

传真:010-68091380

客户服务电话:400-855-7333

网址:

(92)上海华信证券有限责任公司

注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-22楼

法定代表人:郭林

联系人:陈媛

客服电话:4008205999

网址信息:

(93)联储证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

5-53

办公地址:北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座27层

法定代表人:沙常明

联系人:丁倩云

联系方式:010-56177851

客户服务电话: 400-620-6868

公司网站:

(94)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

2-2413室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

法定代表人:李修辞

联系人:邵玉磊

电话:010-59013825

传真:010-59013707

客户服务电话:010-59013825

网址:

(95)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话:010-65309516

传真:010-65330699

客户服务电话:400-673-7010

网址:

(96)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

5-54

联系人:姜焕洋

电话:0411-88891212-325

传真:0411-84396536

客户服务电话:400-6411-999

公司网址:

(97)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号4楼

法定代表人:陈继武

联系人:王哲宇

电话:021-63333389

传真:021-63333390

客户服务电话:400-6433-389

公司网址:

(98) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

法定代表人: 江卉

联系人:万容

联系电话:010-89188345

客服电话: 400-098-8511

传真: 010-89188000

公司网址:

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择符合要求的机构销售本基金,

并及时公告。

二、注册登记机构

名称:中邮创业基金管理股份有限公司

住所:北京市东城区和平里中街乙16号

办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号

法定代表人:曹均

联系人:李焱

5-55

电话:010-82295160

传真:010-82292422

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称:山东京鲁律师事务所

住所:济南市文化东路16号中建文化广场A座12层

负责人:姜文钢

电话:0531-55686979

传真:0531-55686969

经办律师:董勤美、张双丽

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层

执行事务合伙人:徐华

联系人:卫俏嫔

联系电话:010-85665232

传真电话:010-85665320

经办注册会计师:卫俏嫔 李惠琦

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售本基金,并及时履行公告义务。

5-56

第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集,募集申请经中国证监会2016 年8 月22 日证监许可

[2016]1908号文注册。

一、基金基本情况

1、基金类型

混合型证券投资基金

2、基金的运作方式

契约型开放式

3、基金存续期

不定期

4、募集规模上限

本基金不设募集规模上限。

二、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

1、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

公告。

2、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

资人。

三、基金份额的面值和认购价格

本基金基金份额初始面值为1.0000元,本基金认购价格为1.0000元/份。

四、认购安排

(一)认购时间

5-57

具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在基金份

额发售公告中确定并披露。

(二)认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为

准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权

利。

(三)认购数量限制

1、投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已确认的认购申请不允许

撤销。

3、通过代销机构认购本基金时,各代销网点接受认购申请的最低金额为单

笔1,000元;直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔50,000元,追加认购

的最低金额为单笔1,000元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方

式认购本基金暂不受此限制)。本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理

人酌情调整。

4、基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有限制。

(四)基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

1、认购费用

本基金的认购费率如下:

认购金额(元,含认购费) 认购费率

100万元以下 1.2%

100万元(含)—300万元 0.8%

300万元(含)—500万元 0.5%

500万元(含)以上 1000元/笔

基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记

等募集期间发生的各项费用。

(2)认购份额的计算

本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费和净认购金

5-58

额。计算公式如下:

净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

认购费用 = 认购金额-净认购金额

认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

对于500万元(含)以上的认购适用绝对数额的认购费金额。

认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后

两位;认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产

生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。多笔认购时,按上述公

式进行逐笔计算。

例:某投资人投资10000 元认购本基金,对应费率为1.2%,如果募集期内

认购资金获得的利息为2 元,则其可得到的基金份额计算如下:

净认购金额=10000/(1+1.2%)=9881.42元

认购费用=10000-9881.42=118.58元

认购份额=(9881.42+2)/1.000=9883.42份

即投资人投资10000 元认购本基金,加上认购资金在募集期内获得的利息,

可得到9883.42份基金份额。

5-59

第七部分 基金备案

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

前,任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

期活期存款利息。

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百

人或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基

金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时,从其规定。

5-60

第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

5-61

值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回;

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申

请即为有效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申

购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。

申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不

成功,则申购款项退还给投资人。

五、申购和赎回的金额

1、申购金额的限制

代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1,000元。

直销网点每个账户首次申购的最低金额为50,000元,追加申购的最低金额

为单笔1,000元(通过本基金管理人基金网上交易系统等特定交易方式认购本基

5-62

金暂不受此限制);代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点追

加申购最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低

申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额。

投资者可多次申购,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制,但对于可

能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的

情形,基金管理人有权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利

益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限

或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存

量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。法律法规、中国证监会另

有规定的除外。

2、单笔赎回不得少于500 份(如该账户在该销售机构保留的基金余额不足

500份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构

保留的基金余额不足500份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构保留的剩

余基金份额一次性全部赎回。

3、基金管理人可以在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎

回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、基金的申购费和赎回费

1、本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费

率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金申购费率最高额不超过申购金额的5%,具体如下:

申购金额(元,含申购费) 申购费率

100万元以下 1.5%

100万元(含)—300万元 1.0%

300万元(含)—500万元 0.5%

500万元及以上 1000元/笔

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册

登记等各项费用,不列入基金财产。

2. 本基金赎回费率按照持有时间递减,即基金份额持有时间越长,所适用

5-63

的赎回费率越低。

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的5%,随持有期限的增加而递减。具

体如下:

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期小于30日

(不含30日)的,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期长于30日(含30

日)但少于93日的,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期

长于93日(含93日)但少于186日的,将不低于赎回费总额的50%计入基金财

产;对持续持有期长于186日(含186日)的,将不低于赎回费总额的25%归基

金财产。其余用于注册登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等

进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期

间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费

率。

5、关于实施特定投资群体申购基金的费率政策

本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指全国社

会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资

金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及

集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金

持有时间 赎回费率

7日以下 1.5%

7日(含7日)—30日 0.75%

30日(含30日)—365日 0.5%

365日(含365日)—730日 0.25%

730日以上(含730日) 0.0%

5-64

的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的

养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。对于通过中邮基金直

销中心申购本基金的特定投资群体可享受申购费率优惠,即特定申购费率=原申

购费率×折扣比例;若原申购费率适用于固定费用的,则执行原固定费用,不再

享有费率折扣。

七、申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回数额、余额的处理方式

(1)申购份额余额的处理方式:申购份额计算结果按四舍五入方法,保留

到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(2)赎回金额的处理方式:赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到

小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2、申购份额的计算

基金申购份额的计算

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)

申购费用 = 申购金额-净申购金额

申购份额 = 净申购金额/T日基金份额净值

举例说明:假定T 日的基金份额净值为1.200 元,申购金额10000元,计

算如下:

适用申购费率为 1.5%

净申购金额= 10000 /(1+1.5%) = 9852.22 元

申购费用= 10000-9852.22 = 147.78 元

申购份额= 9852.22/ 1.200= 8210.18份

3、赎回金额的计算

基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:

赎回总金额 = 赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

举例说明:假定T 日的基金份额净值为1.200 元,赎回份数为10000份,

5-65

各时期净赎回金额如下:

持有期限 适用费率 赎回总金额 赎回费用 净赎回金额

7日以下 1.50% 10000*1.200=12000 12000*1.50%=180 12000-180=11820

7日(含7日)—30日 0.75% 10000*1.200=12000 12000*0.75%=90 12000-90=11910

30日(含30日)—365日 0.5% 10000*1.200=12000 12000*0.5%=60 12000-60=11940

365日(含365日)—730日 0.25% 10000*1.200=12000 12000*0.25%=30 12000-30=11970

730日以上(含730日) 0.0% 10000*1.200=12000 12000*0.0%=0 12000-0=12000

4、本基金基金份额净值的计算

本基金份额净值的计算结果,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

算或公告。

5、当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆

动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法

规以及监管部门、自律规则的规定。

八、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收

投资人的申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

5-66

认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取暂停接受基金申购申请的措施。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一时,基金管理人应当根

据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被

拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时

恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎

回申请的措施。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申

请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上

述第5项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时

可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金

5-67

管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。

(3)当基金出现巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开

放日基金总份额10%的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎

回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现

可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以先行对该单个基金份额

持有人超出前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期办理。延期的赎回申

请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为

基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有人

5-68

前一开放日基金总份额10%以内(含10%)的赎回申请与其他投资者的赎回申

请按上述(1)、(2)方式处理,具体见招募说明书或相关公告。

(4)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

法,同时在指定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前2个工作日在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开

放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。

十二、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换

费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

告,并提前告知基金托管人与相关机构。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

5-69

会团体;

司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金

登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构

的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

十四、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

十六、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

5-70

第九部分 基金的投资

一、投资目标

本基金主要投资于医药健康行业的上市公司,力求在控制风险的前提下,获

得超越业绩比较基准的投资回报。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括

国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持

债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、

银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:

本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,其中权证投资占基金资产净

值的比例为0%–3%;扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算

备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金投资于医药健康行业的证券不低于

非现金基金资产的80%。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制

并遵守相关期货交易所的业务规则。

三、投资策略

本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资

策略相结合的方法进行投资。

(一)大类资产配置策略

本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处

5-71

的经济周期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,本基金通过对流动性及资

金流向的分析,综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外,本基

金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。

(二)股票投资策略

(1)医药健康行业的定义

医药健康行业是指从事医药卫生或从事促进人们物质与精神生活健康的相

关产品或服务的研发、生产或销售的行业,包括化学制药行业、中药行业、生物

制药行业、医药商业行业、医疗器械行业、医疗服务行业、医疗信息化、健康食

品、健康家居、体育、健身、文化、养老、养生、环保等行业。

本基金所投资的医药健康行业具体包括以下两类公司:

1)主营业务从事医药健康行业(包括但不限于化学制药、中药、生物制品、

医药商业、医疗器械、医疗服务、医疗信息化、健康食品、健康家居、体育、健

身、文化、养老、养生、环保)的公司;

2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药健康行业,且未来这些产

品或服务有望成为主要利润来源的公司。

当未来由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,从事或受益于上述投资

主题的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整上述医药健康行业的识别及

认定。

(2)医药健康行业股票的投资策略

本基金投资于医药健康行业证券的资产不低于非现金基金资产的80%。本基

金对医药健康行业的个股将采用定量分析与定性分析相结合的方法,选择其中具

有优势的上市公司进行投资。

1)定性分析

本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的

上市公司:

一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有

可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。另一方面是管理层

分析,通过着重考察公司的管理层以及管理制度,选择具有良好治理结构、管理

水平较高的优质公司。

5-72

2)定量分析

本基金通过对上市公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估值

方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基

于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、

EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确

定具有上升基础的股价水平。

(三)债券投资策略

在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础

上,对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息

及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的债券品种进

行投资。

(四)权证投资策略

本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交

易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标

的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期

权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,

随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求

其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

(五)股指期货投资策略

本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则

经充分论证后适度运用股指期货,特别是在科技创新受经济环境、政策监管等外

部重要因素影响时相应行业的上市公司股价变化可能出现一定程度的波动,通过

对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值

合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调

整和优化,提高投资组合的运作效率。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,本基金投资于医药健

5-73

康行业的证券不低于非现金基金资产的80%;

(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其

中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的10%;

(5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;

(6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人不

得主动新增流动性受限资产的投资;

(8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

(9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

10%;

(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5%;

(11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的10%;

(12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的

20%;

(13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

该资产支持证券规模的10%;

(14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

5-74

基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

(17)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产

净值的40%。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;本基金的基

金资产总值不得超过基金资产净值的140% ;

(18)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合:

(18.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超

过基金资产净值的10%;

(18.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市

值之和不得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期

日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

押式回购)等;

(18.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基

金持有的股票总市值的20%;

(18.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的

0%-95%;

(18.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交

金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

(19)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值

的10%;

(20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致;

(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第(2)、(7)、(15)、(20)项另有约定外,因证券、期货市场波动、

上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

5-75

上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监

会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人

利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的

约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)向其基金管理人、基金托管人出资;

(5)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机

关的要求,如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的,基

金管理人将按照调整后的规定执行。

五、业绩比较基准

本基金整体业绩比较基准构成为:中证医药100指数收益率*60%+上证国债

指数收益率*40%

5-76

本基金股票投资的业绩比较基准为中证医药100指数,债券投资的业绩比较

基准为上证国债指数,主要基于以下原因:

中证医药100指数是从沪深A股中挑选日均总市值前100位的医药卫生相

关行业公司股票组成样本股,具有良好的市场代表性和市场流动性。该指数由中

证指数公司在引进国际指数编制和管理经验的基础上编制和维护,编制方法的透

明度高,具有独立性。

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国

债发行量加权而成。上证国债指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表

性和权威性,能够满足本基金的投资管理需要。

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表

性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时,本基金

管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较

基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并按照监管部门的

要求履行适当程序,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息

披露媒介上刊登公告。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基

金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。

七、基金的投资组合报告

本投资组合报告期为2017年1月1日起至3月31日止。

1、报告期末基金资产组合情况

项目 金额(元)

占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 212,524,592.93 77.74

其中:股票 212,524,592.93 77.74

2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -

5-77

4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返

售金融资产

- -7

银行存款和结算备付金合

60,672,369.76 22.19

8 其他资产 194,248.69 0.07

9 合计 273,391,211.38 100.00

注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的

比例分项之和与合计可能有尾差。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

行业类别 公允价值(元)

占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 132,388,177.30 48.73

D

电力、热力、燃气及水生产和

供应业

- -E 建筑业 26,459,353.40 9.74

F 批发和零售业 23,432,300.00 8.62

G 交通运输、仓储和邮政业 85,932.63 0.03

H 住宿和餐饮业 - -I

信息传输、软件和信息技术服

务业

5,220,000.00 1.92

J 金融业 24,921,899.44 9.17

K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -

5-78

M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01


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